公司召開(kāi)內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目培訓(xùn)暨啟動(dòng)大會(huì)
2012年5月14日下午，公司在寧波新東亞飯店四樓會(huì)議室召開(kāi)內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目培訓(xùn)暨啟動(dòng)大會(huì)，公司領(lǐng)導(dǎo)褚敏、董軍、袁一堯、蔣海良、徐海良、鄔雅淑、傅維欽和集團(tuán)公司、股份公司及相關(guān)控（參）股企業(yè)全體機(jī)關(guān)管理人員共140余人參加了會(huì)議，會(huì)議由副總經(jīng)理鄔雅淑主持。
鄔副總首先簡(jiǎn)要介紹了內(nèi)控體系建設(shè)背景及前期工作。同時(shí)指出，公司作為主板上市公司，必須在今年12月31日前完成公司內(nèi)部控制的有效性評(píng)價(jià)，并通過(guò)外部審計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行有效的審計(jì)。另外，公司在適應(yīng)監(jiān)管要求的前提下，將借助本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)會(huì)，切實(shí)加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，真正建立起一套行之有效的內(nèi)控體系，為公司健康發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
會(huì)上，總經(jīng)理董軍作了內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目啟動(dòng)報(bào)告，詳細(xì)介紹了內(nèi)控的重要意義、目標(biāo)、原則、組織保障及實(shí)施方案和計(jì)劃，并指出：公司內(nèi)控體系建設(shè)，任重道遠(yuǎn)，時(shí)間緊，任務(wù)重，全司員工應(yīng)高度重視，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，分類指導(dǎo)，統(tǒng)籌推進(jìn)。加強(qiáng)對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引的學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)，梳理部門及崗位流程，查找內(nèi)部控制缺陷，制訂整改方案，嚴(yán)格落實(shí)，確保在公司范圍內(nèi)形成“人人參與、個(gè)個(gè)受約束”的良好氛圍，建立全員參與、履職盡責(zé)，注重風(fēng)險(xiǎn)防范，崇尚誠(chéng)實(shí)守信的內(nèi)控文化，有效地構(gòu)建公司內(nèi)部控制規(guī)范體系。
隨后，董事長(zhǎng)褚敏作出題為《統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，積極推進(jìn)公司內(nèi)控體系建設(shè)》的重要講話，指出內(nèi)部控制體系建設(shè)是公司今年重點(diǎn)工作之一，它既是監(jiān)管部門對(duì)上市公司的硬性要求，也是企業(yè)生存和發(fā)展的根本需要，更是建立健全內(nèi)部控制制度，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平的保障。因而，在實(shí)際推進(jìn)中，各級(jí)人員要轉(zhuǎn)變思想，提高認(rèn)識(shí)，深刻領(lǐng)會(huì)內(nèi)控工作對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理的重要意義，把完善公司內(nèi)控從“要我做”轉(zhuǎn)變成“我要做”。在實(shí)施過(guò)程中要堅(jiān)持服務(wù)于發(fā)展目標(biāo)、注重實(shí)效、全員參與的原則，做到三堅(jiān)持：一要堅(jiān)持客觀務(wù)實(shí)、注重實(shí)效；二要堅(jiān)持涵蓋整體、突出重點(diǎn)；三要堅(jiān)持統(tǒng)一設(shè)計(jì)、分層實(shí)施。
同時(shí)，禇董事長(zhǎng)要求公司在內(nèi)控體系建設(shè)中，一是要強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，做到人員到位、責(zé)任到位、工作到位；二是要抓好教育培訓(xùn)，通過(guò)學(xué)習(xí)掌握內(nèi)控理論，全面了解內(nèi)控體系的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和要求，引導(dǎo)全司員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)自覺(jué)執(zhí)行內(nèi)控各項(xiàng)制度的自覺(jué)性；三是要強(qiáng)化檢查督導(dǎo)，確保整個(gè)內(nèi)控體系建設(shè)工作按照節(jié)點(diǎn)順利完成。四是要以財(cái)務(wù)和參、控股企業(yè)資產(chǎn)管理等為主線，把內(nèi)部控制、貫標(biāo)認(rèn)證、風(fēng)險(xiǎn)管理三者有機(jī)結(jié)合，確保公司經(jīng)營(yíng)管理向著合理、科學(xué)、健康、高效的方向發(fā)展；五是要統(tǒng)籌兼顧，全面推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作，確保做到內(nèi)控體系建設(shè)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作“兩不誤”、“雙促進(jìn)”。
最后，董事長(zhǎng)宣布寧波海運(yùn)股份有限公司內(nèi)部控制建設(shè)項(xiàng)目正式啟動(dòng)！
啟動(dòng)大會(huì)后，公司邀請(qǐng)的上海立信銳思項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人高垚博士就內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念、外部法規(guī)要求、整體實(shí)施方案及公司如何開(kāi)展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)等作了專題培訓(xùn)。
公司內(nèi)控項(xiàng)目小組
二○一二年五月十五日